誠信是資本市場的“生命線”,今後,失信者將無處可逃。在昨天下午召開的證監會新聞發佈會上,證監會新聞發言人宣佈,資本市場誠信數據庫正式運行買屋。今後,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息,以及被市場和行業自律組織予以紀律處分信息等一系列誠信問題將大白於公眾。京華時報記者敖曉波
  誠信數據庫正隨身碟式運行
  在昨天召開的新聞發佈情趣用品會上,證監會新聞發言人鄧舸宣佈,正式啟動運行全國統一的“資本市場誠信數據庫”。
  鄧舸介紹,記入誠信數據庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中,負面信息主要包括中國證監會及其派出機構的案件調查、行政處罰、市場禁入、監管措施等監管執法信息,市場主體公ssd固態硬碟開承諾未履行的信息,自律組織的紀律處分措施信息,以及其他機關在行政執法、司法活動中產生的相關信用信息。
  誠信數據辦公室出租庫所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業人員,發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機構)、基金管理公司、期貨公司、律師事務所和會計師事務所等證券期貨服務機構、非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場機構,以及上述機構的董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等,還包括參與證券期貨市場活動存在違法失信行為被中國證監會及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。
  失信記錄向社會公開
  鄧舸表示,根據《誠信監管辦法》的規定,誠信數據庫將主要在四個層面發揮作用:首先,證券期貨監管系統將全面查詢、使用和應用。今後,證監會系統各單位、各部門,在許可審批、市場準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府採購等工作中,都要按照要求查詢誠信數據庫,掌握瞭解有關主體的誠信記錄,實施相應的誠信約束與懲戒。
  其次,外部共享與交換。證監會將積極推進與其他部委、地方政府、行業組織等的信用信息共享與交換。今後,在資本市場違規失信的主體,在其他領域也將受到相應的懲戒、約束。
  第三,接受市場主體的查詢。市場主體要瞭解、掌握自己和有關交易對方等的誠信記錄,可依照《誠信監管辦法》的規定,到所在地派出機構申請查詢本人和他人的誠信信息。
  最後,按規定公開失信記錄。對於記入誠信數據庫的失信信息,包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息,以及被市場和行業自律組織予以紀律處分信息等,按照規定向市場和社會公開。
  已收錄負面信息逾萬條
  根據證監會的統計顯示,截至2014年7月底,誠信數據庫收錄市場機構13554家,人員523133名,誠信信息66565條(1條指1個法律文件或者事件),其中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面信息12775條,上市公司及相關方公開承諾履行情況信息14783條等。
  鄧舸強調,建設誠信數據庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享,體現失信受制、守信得益的導向,督促市場參與主體自覺誠信守法,不斷提高資本市場誠信水平。
  證監會將進一步擴大資本市場誠信數據庫的覆蓋面,將更多市場機構、人員及其誠信信息納入誠信數據庫,在更多監管工作領域應用誠信信息,並便利包括廣大投資者在內的市場各方通過互聯網查詢有關市場經營主體的失信記錄。
  □觀點
  讓失信者在業內無法立足
  知名財經評論員皮海洲表示,雖然證券行業早已告別“野蠻生長”的階段,並且誠信已上升為事關公司、行業和市場發展的第一要素,但是,長久以來,誠信問題始終困擾著行業的發展,頻繁爆發的老鼠倉、業績造假等陰影揮之不去。因此,管理層不僅要將誠信問題公之於眾,公佈相關失信記錄,還應該加大處罰力度,讓失信者在行業內無法立足。
  □其他發佈
  券商風控指標修訂工作啟動
  近日有報道稱,證監會近期啟動《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作,擬下調券商三項風控指標下限,對此,鄧舸回應表示,為落實“新國九條”和證監會《關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見》,保持證券公司風險控制指標體系的有效性和針對性,證監會近期啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作。
  總的原則是,一方面放鬆管制,對不適應行業發展實際情況的部分指標進行修訂;另一方面加強監管,提升風險監測的全面性和科學性,堅守防範系統性風險底線。
  鄧舸強調,目前修訂工作正在進行中,條件成熟時,將按規定公開征求社會意見。  (原標題:資本市場誠信數據庫正式運行)
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